A.未按规定对职工进行反洗钱培训的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
第1题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.违反保密规定,泄露有关信息的
第2题
A.反洗钱部门负责人
B.负责人
C.反洗钱经办人员
D.业务人员
第3题
A.与中国人民银行商业贷款有关的行为
B.执行有关反洗钱规定的行为
C.执行有关存款准备金管理规定的行为
D.执行有关外汇管理规定的行为
第4题
A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容,必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。
C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
第6题
A.未按规定落实邮政金融资金安全管理责任制
B.未严格执行日常相关交易授权和三级权限管理
C.未严格执行运钞交接相关规定
D.未对员工进行安全防范教育培训
第7题
A.在存贷类业务中,未按规定的程序和要求,即将质押物办理货权释放的;未及时提示借款人进行跌价补偿的;未按规定进行核库和巡库的
B.在应收类业务中,未按规定对应收帐款及帐户状态进行监控的;未按规定核实借款人与核心企业合作是否出现异常情况的
C.在预付类业务中,未按发贷管理规定操作的;未及时对逾期业务进行催收的
D.未按规定对供应链金融业务的贸易背影真实性进行调查并造成重大损失的
第9题
A.政策性银行
B.信托投资公司
C.金融租赁公司
D.财务公司
第10题
A.建立健全反洗钱内部控制制度。
B.建立并严格执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理制度。
C.执行大额和可疑交易报告制度。
D.开展反洗钱培训和宣传工作。
E.配合监管机构做好反洗钱调查、现场检查、非现场检查。
F.临时冻结工作
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