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[单选题]

金融机构有()行为,情节严重的.处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.违反保密规定,泄露有关信息的

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更多“金融机构有()行为,情节严重的.处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款”相关的问题

第1题

经营外汇业务的金融机构未按照规定办理国际收支申报的,按照《金融违法行为处罚办法》规定,给予()

A、警告

B、处5万元以上30万元以下的罚款

C、对该金融机构直接负责的高级管理人员其他直接负责的主管人员和直接负责人员,给予记过直至开除的纪律处分

D、对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分

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第2题

银行在银行结算账户的开立中的发生违规行为应受的处罚有()

A.对银行给予警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款

B.对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人按规定给予纪律处分

C.情节严重的,中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准、责令该银行停业整顿或者吊销金融业务许可证

D.构成犯罪的移交司法机关依法追究刑事责任

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第3题

《银行业监督管理法》规定规定,银行业金融机构未经批准变更、终止的,对没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,应处以()罚款

A.十万元以上三十万元以下

B.三十万元以上二百万元以下

C.二十万元以上五十万元以下

D.五十万元以上二百万元以下

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第4题

旅行社进行虚假宣传,误导旅游者的,由旅游主管部门或者有关部门责令改正,()

A.没收违法所得,并处1万元以上5万元以下罚款

B.违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

D.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,处2000以上2万元以下罚款

E.对发布虚假宣传信息的媒体,处2000以上2万元以下罚款

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第5题

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以区别不同情形,采取责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。20、()
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第6题

《银行业监督管理法》规定规定,银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处以()罚款

A.十万元以上三十万元以下

B.三十万元以上二百万元以下

C.二十万元以上五十万元以下

D.五十万元以上二百万元以下

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第7题

下列关于税务行政处罚权力清单相关规定的表述,正确的有()

A.纳税人未按照规定安装、使用税控装置,或者损毁或者擅自改动税控装置的,税务机关责令其限期改正,情节严重的,处2000元以上1万元以下的罚款

B.非法印制、转借、倒卖、变造或者伪造完税凭证的,税务机关责令其改正,处2000元以上1万元以下的罚款

C.纳税人逃避、拒绝或者以其他方式阻挠税务机关检查的,税务机关责令其改正,可以处2000元以下的罚款

D.扣缴义务人的开户银行或者其他金融机构拒绝接受税务机关依法检查扣缴义务人存款账户的,税务机关处10万元以上50万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1000元以上1万元以下的罚款

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第8题

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以区别不同情形,取消()一定期限直至终身的任职资格

A.直接负责的董事

B.直接负责的高级管理人员

C.一般管理人员

D.一般员工

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第9题

根据《保险营销管理规定》,保险公司组织,参与协助保险营销员考试作弊的,对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员将给予的处罚是(),并依法处于罚款,构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任

A.责令撤换

B.责令改正

C.警告

D.行政处罚

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第10题

根据《中华人民共和国消防法》的规定,消防产品质量认证、消防设施检测等消防技术服务机构出具失实文件,给他人造成损失,且损失重大,应进行以下哪些内容的处罚()

A.责令改正,处五万元以上十万元以下罚款

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款

C.依法承担赔偿责任

D.由原许可机关依法责令停止执业或者吊销相应资质、资格

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