A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.违反保密规定,泄露有关信息的
第1题
A、警告
B、处5万元以上30万元以下的罚款
C、对该金融机构直接负责的高级管理人员其他直接负责的主管人员和直接负责人员,给予记过直至开除的纪律处分
D、对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分
第2题
A.对银行给予警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款
B.对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人按规定给予纪律处分
C.情节严重的,中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准、责令该银行停业整顿或者吊销金融业务许可证
D.构成犯罪的移交司法机关依法追究刑事责任
第3题
A.十万元以上三十万元以下
B.三十万元以上二百万元以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.五十万元以上二百万元以下
第4题
A.没收违法所得,并处1万元以上5万元以下罚款
B.违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证
D.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,处2000以上2万元以下罚款
E.对发布虚假宣传信息的媒体,处2000以上2万元以下罚款
第5题
第6题
A.十万元以上三十万元以下
B.三十万元以上二百万元以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.五十万元以上二百万元以下
第7题
A.纳税人未按照规定安装、使用税控装置,或者损毁或者擅自改动税控装置的,税务机关责令其限期改正,情节严重的,处2000元以上1万元以下的罚款
B.非法印制、转借、倒卖、变造或者伪造完税凭证的,税务机关责令其改正,处2000元以上1万元以下的罚款
C.纳税人逃避、拒绝或者以其他方式阻挠税务机关检查的,税务机关责令其改正,可以处2000元以下的罚款
D.扣缴义务人的开户银行或者其他金融机构拒绝接受税务机关依法检查扣缴义务人存款账户的,税务机关处10万元以上50万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1000元以上1万元以下的罚款
第8题
A.直接负责的董事
B.直接负责的高级管理人员
C.一般管理人员
D.一般员工
第9题
A.责令撤换
B.责令改正
C.警告
D.行政处罚
第10题
A.责令改正,处五万元以上十万元以下罚款
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款
C.依法承担赔偿责任
D.由原许可机关依法责令停止执业或者吊销相应资质、资格
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