根据《反洗钱法》的规定 金融机构有下列哪些情形的 反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

A.违反保密规定，泄漏有关信息的

B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按规定履行客户身份识别义务的

A.该金融机构

B.第三方

C.该金融机构或第三方

D.以上均不正确

A.预防、监控措施

B.建立健全客户身份识别制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.客户身份资料和交易记录保存制度

A．未按规定对职工进行反洗钱培训的

B．未按照规定履行客户身份识别义务的

C．未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

D．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

A.预防、监控措施

B.建立健全客户身份识别制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.货币经纪公司

A．对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别

B．按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

C．在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

D．保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

A.一万元以上五万元以下

B.五万元以上五十万元以下

C.二十万元以上五十万元以下

D.五十万元以上五百万元以下

B．保存交易记录义务

C．大额和可疑交易报告义务

D．金融机构应当履行的其他反洗钱义务

E．知识点:根据《关于金融机构严格执行反洗钱规定防范洗钱风险的通知》大额交易报告义务。金融机构应严格按照一个《规定》、两个《办法》 规定的大额交易的报告标准、报告程序和报告时间向有关部门报告。（四）可疑交易报告义务。金融机构应严格按照一个《规定》、两个《办法》 规定的可疑交易的报告标准、报告程序和报告时间向有关部门报告。（五）金融机构应当履行的其他反洗钱义务。各金融机构要严格按照有关反洗钱规定，尽快建立起机制健全、制度完善、措施有力、控制有效的反洗钱体系，保障反洗钱工作的有效开展

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整的

D.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

A.客户身份识别制度

B.反洗钱内部控制制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度