A.一万元以上五万元以下
B.五万元以上五十万元以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.五十万元以上五百万元以下
第1题
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.10万元以上50万元以下
第2题
A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
C.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
第3题
A.该金融机构
B.第三方
C.该金融机构或第三方
D.以上均不正确
第4题
A.未按规定对职工进行反洗钱培训的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
第5题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.违反保密规定,泄露有关信息的
第6题
A、警告
B、处5万元以上30万元以下的罚款
C、对该金融机构直接负责的高级管理人员其他直接负责的主管人员和直接负责人员,给予记过直至开除的纪律处分
D、对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分
第7题
A.未按照规定执行反洗钱保密原则的
B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
第8题
A.违反保密规定,泄漏有关信息的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按规定履行客户身份识别义务的
第9题
A.金融机构
B.第三方机构
C.金融机构与第三方机构共同
D.客户
第10题
A.预防、监控措施
B.建立健全客户身份识别制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.客户身份资料和交易记录保存制度
第11题
A.预防、监控措施
B.建立健全客户身份识别制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.货币经纪公司
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