金融机构在履行客户身份识别义务时，下列哪些行为属于可疑行为（）

A.合法有效的授权委托书

B.代理人的有效身份证件

C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D.登记客户身份基本信息

E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

A.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的应当经董事会或者其他高级管理层的批准

B.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施

C.第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍

D.本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件

A．对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？

A.资金账户开户、销户、变更

B．开立基金账户

C．代办证券账户的开户、挂失、销户

D．转托管、指定交易、撤销指定交易

E．与客户签订期货经纪合同

A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本操作规程的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。

B、第三方为本行提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。

C、委托第三方代为履行识别客户身份的，被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。（）

D、本行在办理业务时，能及时获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件

A．未按规定对职工进行反洗钱培训的

B．未按照规定履行客户身份识别义务的

C．未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

D．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

A.金融机构

B.第三方机构

C.金融机构与第三方机构共同

D.客户

A.预防、监控措施

B.建立健全客户身份识别制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.客户身份资料和交易记录保存制度

A.该金融机构

B.第三方

C.该金融机构或第三方

D.以上均不正确