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[多选题]

融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()

A.未按照规定执行反洗钱保密原则的

B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

答案
BCD
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第1题

反洗钱调查主体为国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构()
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第2题

拒报或者谎报国务院环境保护主管部门规定的有关水污染物排放申报登记事项的,由县级以上人民政府环境保护主管部门责令限期改正;逾期不改正的,处一万元以上十万元以下的罚款()
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第3题

国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料()
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第4题

未对医疗废物进行登记或者未保存登记资料的医疗卫生机构、医疗废物集中处置单位,由县级以上地方人民政府卫生行政主管部门或者环境保护行政主管部门按照各自的职责责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,处5000元以上1万元以下的罚款()
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第5题

向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构违反本条例规定,有()行为之一的(),由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构责令限期改正,对单位处5万元以上50万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款

A.未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息

B.未按照规定处理异议或者对确有错误、遗漏的信息不予更正

C.未事先告知信息主体本人提供非依法公开的个人不良信息

D.拒绝、阻碍国务院征信业监督管理部门或者其派出机构检查、调查或者不如实提供有关文件、资料

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第6题

建设单位将车位车库出售给本区域业主以外的其它人的,由县级以上人民政府物业管理行政主管部门责令限期返还;逾期不改正的,没收违法所得,每违规出售一个车位、车库,处五万元以上十万元以下罚款。建设单位对业主要求承租的车位、车库只售不租的,由县级以上人民政府物业管理行政主管部门责令限期改正;逾期不改正的,处五万元以上十万元以下罚款。()
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第7题

物业服务企业未在物业管理区域显着位置公示有关信息的,由县级以上人民政府物业管理行政主管部门责令限期改正;逾期不改正的,处五千元以上三万元以下罚款。()
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第8题

根据《中华人民共和国中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款()

A.违反保密规定,泄露有关信息的

B.故意提供虚假材料的

C.拒绝、阻碍反洗钱检查的

D.未指定专人联络现场检查事项的

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第9题

《特种设备安全监察条例》规定,特种设备使用单位有哪几种情形之一的,由特种设备安全监督管理部门责令限期改正;逾期未改正的,处2000元以上2万元以下罚款;情节严重的,责令停止使用或者停产停业整顿?

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第10题

医疗卫生机构、医疗废物集中处置单位违反规定,有下列哪种情形的,由县级以上地方人民政府卫生行政主管部门或者环境保护行政主管部门按照各自的职责责令限期改正,给予警告,可以并处5000元以下的罚款;逾期不改正的,处5000元以上3万元以下的罚款()

A.贮存设施或者设备不符合环境保护、卫生要求的

B.未将医疗废物按照类别分置于专用包装物或者容器的

C.未使用符合标准的专用车辆运送医疗废物或者使用运送医疗废物的车辆运送其他物品的

D.以上都是

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第11题

损坏房屋承重结构、主体结构的,由县级以上人民政府住房城乡建设行政主管部门责令限期改正,处五万元以上十万元以下罚款;造成他人损失,应当依法赔偿。()
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