A.金融机构
B.第三方机构
C.金融机构与第三方机构共同
D.客户
第1题
A.该金融机构
B.第三方
C.该金融机构或第三方
D.以上均不正确
第2题
A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本操作规程的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。
B、第三方为本行提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。
C、委托第三方代为履行识别客户身份的,被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。()
D、本行在办理业务时,能及时获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
第4题
A.保持原状,不必要重新识别
B.应当重新识别
C.视情况进行识别
D.以上说法都不对
第6题
A.完整性
B.准确性
C.时效性
D.合法性
第8题
A.通过中国人民银行会同公安部建立的联网核查公民身份信息系统(以下简称联网核查系统)核对客户的居民身份证
B.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
C.回访客户
D.向公安机关、工商行政管理部门等单位核实
第9题
A.客户身份识别
B.风险评估
C.分析监测
D.分类管理
第11题
A.合法有效的授权委托书
B.代理人的有效身份证件
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D.登记客户身份基本信息
E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
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