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第1题
根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A.违反保密规定,泄漏有关信息的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按规定履行客户身份识别义务的
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第2题
根据《反洗钱法》的规定 金融机构有下列哪些情形的 反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A.按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定 泄漏有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
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第3题
根据《反洗钱法》,金融机构有下列行为之一的,未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;未按照规定对职工进行反洗钱培训的。由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对 给予纪律处分。选出错误的一项()
A.直接负责的董事
B.高级管理人员
C.其他直接责任人员
D.反洗钱工作领导小组成员
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第4题
《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的()
A.反洗钱领导小组组长
B.反洗钱专干
C.董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D.其他直接责任人员
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第5题
《反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的()给予纪律处分
A.反洗钱领导小组组长
B.反洗钱专干
C.董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D.其他直接责任人员
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第6题
根据《反洗钱法》的规定,反洗钱调查中的询问对象是()
A.金融机构主管
B.金融机构的工作人员
C.非金融机构工作人员
D.金融机构反洗钱工作人员
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第7题
金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
A.反洗钱经办人员
B.反洗钱主管部门
C.负责人
D.反洗钱主管部门负责人
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第8题
《中华人民共和国反洗钱法》规定的国务院反洗钱行政主管部门是指()
A.中国人民银行
B.公安部
C.财政部
D.中国银行业监督管理委员会
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第9题
根据《反洗钱法》,金融机构有未履行客户身份识别等义务的行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构()
A.撤换主要负责人
B.对该金融机构进行接管
C.责令解散
D.责令停业整顿或者吊销其经营许可证
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第10题
确立中国人民银行反洗钱行政主管部门地位的法律是《反洗钱法》()
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第11题
为规范反洗钱监督管理工作,督促金融机构有效履行反洗钱义务,根据()、()、()(中国人民银行令〔2006〕第1号发布)等法律和规章,制定金融机构反洗钱监督管理办法
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《中华人民共和国中国人民银行法》
C.《金融机构反洗钱规定》
D.《保险法》
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