第1题
A.建立违规整改制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立关联交易管理制度
第2题
A.合规教育、合规意识、合规文化
B.法制教育、合规意识、诚信文化
C.合规教育、道德意识、儒家文化
D.守法、道德意识、儒家文化
第3题
A.合规教育、合规意识、合规文化
B.法制教育、合规意识、诚信文化
C.合规教育、道德意识、儒家文化
D.守法、道德意识、儒家文化
第4题
A.合规教育,合规意识,合规文化
B.法制教育,合规意识,诚信文化
C.合规教育,道德意识,儒家文化
D.守法、道德意识,儒家文化
第5题
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
第6题
A.全面预警原则。全行各部门及全体员工均有内控合规预警职责。
B.及时报告原则。各部门应及时报告所发现的各种预警信号。
C.快速反应原则。对于生效预警信号必须采取应对行动,在紧急情况下,相关人员可以本着有利于我行利益的原则,按照规定程序快速反应
第8题
A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B.各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任
C.各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任
D.合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
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