A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
第5题
A.托管业务内部风险控制部门
B.法律合规部
C.风险管理部
D.总行风险管理委员会
第7题
A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系
第8题
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险报告
D.合规风险监控
第9题
A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
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