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[主观题]

下列关于合规管理职责的表述中,正确的为()

A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任

B.各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任

C.各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任

D.合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任

答案
A,B,C
更多“下列关于合规管理职责的表述中,正确的为()”相关的问题

第1题

20()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任.

A董事会

B监事会

C高管层

D合规部门

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第2题

根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责()

A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划

B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

E.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

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第3题

下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任

A.及时为高级管理层提供合规建议

B.对不合规现象或问题进行惩处

C.制定并执行风险为本的合规管理计划

D.保持与监管机构日常的工作联系

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第4题

下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()

A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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第5题

审查人对PCM2003系统中调查人提交资料的()负审查责任

A.真实性与完整性

B.完整性与合规性

C.和规性与有效性

D.有效性与真实性

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第6题

关于合规管理的主要内容描述错误的是()

A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面

C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点

D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程

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第7题

商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能()的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

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第8题

应全面协调商业银行合规风险的识别和管理的是()

A.董事会

B.行长

C.监事会

D.合规负责人

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第9题

()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.部门负责人

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第10题

农业银行合规管理组织框架的构成部分包括()

A.各级经营决策机构

B.高级管理层

C.监事会

D.合规负责人和合规管理部门、合规管理岗位等

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