A.专业投资者
B.普通投资者
C.机构投资者
D.合格投资者
第2题
A.基金销售机构应当对普通投资者和专业投资者实施相同的保护措施
B.基金销售机构应当对投资者进行分类,并对普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配等方面实施特别保护
C.基金销售机构应当对证券公司、信托公司等金融机构投资者实施特别保护
D.因涉及人数较多,基金销售机构应当对银行发行的理财产品购买基金进行特别保护
第3题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.《适当性匹配意见及投资者确认书》
B.《投资者风险承受能力评估结果告知书》
C.《产品或服务风险警示及投资者确认书》
D.《A类专业投资者认定书》
第8题
A.普通投资者可以购买其风险承受等级以下的基金产品
B.最高风险承受型普通投资者可以购买最高风险基金产品,但基金销售机构仍需揭示相关信息
C.最低风险承受型普通投资者原则上只能购买最低风险等级基金产品
D.普通投资者可以直接购买超过其风险承受类型对应风险等级的基金产品
第9题
B、创业板股票交易对普通自然人投资者风险等级匹配要求为C3级及及以上
C、专业投资者对创业板交易不做适当行管理要求
D、普通自然人投资者交易经验满2年,履行相应适当行管理之后,T+2开通创业板交易权限
第10题
B、如投资者满足创业板适当性匹配四要素,则T+5开通;如投资者不满足创业板适当性匹配四要素,则T+2开通
C、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+5开通
D、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+2开通
第11题
B、《融资融券业务特别风险警示函》
C、《国泰君安证券适当性评估结果确认书》
D、《信贷会签审批流程表》
E、《融资融券交易风险揭示、合同讲解和签署工作底稿》
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