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[单选题]

()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

A.专业投资者

B.普通投资者

C.机构投资者

D.合格投资者

答案
B、普通投资者
更多“()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护”相关的问题

第1题

《证券期货投资者适当性管理办法》规定,()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

A.普通投资者

B.专业投资者

C.个人投资者

D.机构投资者

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第2题

关于基金销售机构对投资者的保护,以下描述正确的是()

A.基金销售机构应当对普通投资者和专业投资者实施相同的保护措施

B.基金销售机构应当对投资者进行分类,并对普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配等方面实施特别保护

C.基金销售机构应当对证券公司、信托公司等金融机构投资者实施特别保护

D.因涉及人数较多,基金销售机构应当对银行发行的理财产品购买基金进行特别保护

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第3题

在建护普遍投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了要求,Ⅰ、要求经营机构必须对管通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 Ⅱ、在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 Ⅲ、对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置 Ⅳ、对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证()

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

见证开户时,客户完成风险测评后,可能需要签署()

A.《适当性匹配意见及投资者确认书》

B.《投资者风险承受能力评估结果告知书》

C.《产品或服务风险警示及投资者确认书》

D.《A类专业投资者认定书》

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第5题

投资者适当性管理制度、投资者信息资料、匹配方案、告知警示投资者资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年

A.20

B.10

C.5

D.15

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第6题

基金投资者适当性管理制度、投资者信息资料、告知警示投资者资料、录音录像资料、自查报告等至少保存 15年()
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第7题

商业银行开展理财业务,应当遵守()的原则,严格遵守投资者适当性管理要求,保护投资者合法权益

A.成本计价

B.风险可控

C.信息公开透明

D.提前告知风险

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第8题

普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级应遵循适当性匹配原则,以下说法错误的是()

A.普通投资者可以购买其风险承受等级以下的基金产品

B.最高风险承受型普通投资者可以购买最高风险基金产品,但基金销售机构仍需揭示相关信息

C.最低风险承受型普通投资者原则上只能购买最低风险等级基金产品

D.普通投资者可以直接购买超过其风险承受类型对应风险等级的基金产品

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第9题

以下描述,哪些符合创业板的适当性管理特征()。
A、创业板股票交易划为中等风险R3

B、创业板股票交易对普通自然人投资者风险等级匹配要求为C3级及及以上

C、专业投资者对创业板交易不做适当行管理要求

D、普通自然人投资者交易经验满2年,履行相应适当行管理之后,T+2开通创业板交易权限

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第10题

某普通自然人投资者交易经验未满两年,其开通创业板交易权限证券的描述是()。
A、如投资者满足创业板适当性匹配四要素,则T+2开通;如投资者不满足创业板适当性匹配四要素,则T+5开通

B、如投资者满足创业板适当性匹配四要素,则T+5开通;如投资者不满足创业板适当性匹配四要素,则T+2开通

C、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+5开通

D、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+2开通

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第11题

适当性不匹配客户参与融资融券业务需签署以下哪些材料:()。
A、《国泰君安证券金融服务不适当警示及投资者确认书》

B、《融资融券业务特别风险警示函》

C、《国泰君安证券适当性评估结果确认书》

D、《信贷会签审批流程表》

E、《融资融券交易风险揭示、合同讲解和签署工作底稿》

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