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[单选题]

关于基金销售机构对投资者的保护，以下描述正确的是（）

A.基金销售机构应当对普通投资者和专业投资者实施相同的保护措施

B.基金销售机构应当对投资者进行分类，并对普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配等方面实施特别保护

C.基金销售机构应当对证券公司、信托公司等金融机构投资者实施特别保护

D.因涉及人数较多，基金销售机构应当对银行发行的理财产品购买基金进行特别保护

答案
B、基金销售机构应当对投资者进行分类，并对普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配等方面实施特别保护
发布时间：2022-05-05
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第1题

关于投资者教育工作，以下表述正确的有（）。Ⅰ.投资者教育是基金监管机构的一项重要工作 Ⅱ.投资者教育是中国证券投资基金业协会的一项重要工作 Ⅲ.投资者教育不等同于投资咨询 Ⅳ.投资者教育工作的主要目的在于促进基金销售

A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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第2题

以下关于基金销售机构的行为适当的是（）

A．将普通投资者根据风险承受能力划分为两大类，低风险承受能力投资者和高风险承受能力投资者

B．普通投资者购买货币市场基金时仍然要求调查风险承受能力

C．将基金产品划分为两大类，货币市场基金和非货币市场基金

D．建议高风险承受能力投资者购买全部基金产品

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第3题

普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级应遵循适当性匹配原则，以下说法错误的是（）

A.普通投资者可以购买其风险承受等级以下的基金产品

B.最高风险承受型普通投资者可以购买最高风险基金产品，但基金销售机构仍需揭示相关信息

C.最低风险承受型普通投资者原则上只能购买最低风险等级基金产品

D.普通投资者可以直接购买超过其风险承受类型对应风险等级的基金产品

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第4题

投资者保护工作的意义在于（）。Ⅰ．更好地捍卫投资者的权益Ⅱ．维护基金行业长期、持续、稳定的发展Ⅲ．防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险Ⅳ．是基金市场基础建设的重要内容，也是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性的工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

关于基金合同，下列说法正确的是（）。 Ⅰ．私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议 Ⅱ．在基金合同中，应就私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分设立附件 Ⅲ．在基金合同中，应就涉及投资者利益的部分设立附件 Ⅳ．基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

基金销售机构可以根据专业投资者的（）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。I业务资格；II投资实力；III投资经历；IV资产规模

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III

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第7题

在建护普遍投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了要求，Ⅰ、要求经营机构必须对管通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 Ⅱ、在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 Ⅲ、对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置 Ⅳ、对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

关于私募基金投资冷静期,下列表述正确的是（）

A.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期

B.私募股权投资基金的基金合同关于投资冷静期的约定,必须参照对私募证券投资基金 的要求执行

C.投资冷静期内，募集机构中除销售人员外，其他工作人员不得主动联系投资者

D.投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

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第9题

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）

A.回避

B.确保个人的利益优先

C.确保所在机构的利益优先

D.确保投资者的利益优先

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第10题

QFII是指（）

A.合格基金投资者

B.合格机构投资者

C.合格境内机构投资者

D.合格境外机构投资者

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第11题

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。Ⅰ、机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税Ⅱ、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税Ⅲ、机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税Ⅳ、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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