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[单选题]

《证券期货投资者适当性管理办法》规定,()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

A.普通投资者

B.专业投资者

C.个人投资者

D.机构投资者

答案
A、普通投资者
更多“《证券期货投资者适当性管理办法》规定,()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护”相关的问题

第1题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任

A.②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

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第2题

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章《证券期货投资者适当性管理办法》,于2016年12月12日由()发布,这是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.原中国银监会

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第3题

基金投资者适当性管理制度、投资者信息资料、告知警示投资者资料、录音录像资料、自查报告等至少保存 15年()
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第4题

某普通自然人投资者交易经验未满两年,其开通创业板交易权限证券的描述是()。
A、如投资者满足创业板适当性匹配四要素,则T+2开通;如投资者不满足创业板适当性匹配四要素,则T+5开通

B、如投资者满足创业板适当性匹配四要素,则T+5开通;如投资者不满足创业板适当性匹配四要素,则T+2开通

C、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+5开通

D、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+2开通

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第5题

以下描述,哪些符合创业板的适当性管理特征()。
A、创业板股票交易划为中等风险R3

B、创业板股票交易对普通自然人投资者风险等级匹配要求为C3级及及以上

C、专业投资者对创业板交易不做适当行管理要求

D、普通自然人投资者交易经验满2年,履行相应适当行管理之后,T+2开通创业板交易权限

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第6题

适当性不匹配客户参与融资融券业务需签署以下哪些材料:()。
A、《国泰君安证券金融服务不适当警示及投资者确认书》

B、《融资融券业务特别风险警示函》

C、《国泰君安证券适当性评估结果确认书》

D、《信贷会签审批流程表》

E、《融资融券交易风险揭示、合同讲解和签署工作底稿》

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第7题

在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的()步骤

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认

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第8题

符合《中信证券(山东)有限责任公司经纪业务投资者适当性管理实施细则(试行)》转化条件的普通投资者申请转化为专业投资者,应当通过()的方式

A.网上申请

B.客户端申请

C.现场申请

D.以上均可

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第9题

期权交易风险较高,会员应当通过多种形式和渠道向客户告知期权市场投资者适当性管理的具体要求,做好针对性的风险揭示、客户培训、投资者教育等工作()
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第10题

中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案()
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第11题

客户前往分支机构现场进行“产品风险和适当性匹配告知双录”或“高风险产品特别风险揭示双录”的,分支机构业务运营岗确认客户风险承受能力等级、投资目标与产品的匹配性的途径为:通过OTC系统“统计查询 - 产品信息查询”菜单查询产品品种和产品期限,通过“客户资料管理-客户风险等级”菜单查询客户的风险等级()
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