A.对客户重新进行身份识别
B.对客户交易特征的分析过程
C.对客户行为特征的分析过程
D.以上都不是
第1题
A.自然人银行账户频繁进行现金收付的,金融机构应当报告可疑交易报告
B.自然人银行账户一次性大额存取现金,金融机构应当报告可疑交易报告
C.金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责
D.自然人经常存入境外开立的旅行支票的,金融机构应当报告可疑交易报告
第2题
A.中国反洗钱监测分析中心
B.中国银行业监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国保险监督管理委员会
第3题
A.应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密
B.如需对客户进行尽职调查,联系客户时候可告知客户本人相关情况
C.对于监测、分析、报告可疑交易报告的情况,不在保密规定范围内
D.大额和可疑交易报告情况可向部分单位和个人提供
第5题
A.客户身份识别制度
B.反洗钱内部控制制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度
第6题
A.开户行
B.收单行
C.提交报告的金融机构
D.办理业务的金融机构
第7题
A.2个
B.6个
C.4个
D.5个
第9题
A.各金融机构反洗钱部门
B.国务院金融部门
C.当地政府金融部门
D.反洗钱信息中心
第11题
A.与洗钱高风险国家和地区有业务联系
B.开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销户
C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由
D.客户要求基金份额非交易过户切不能提供合法证明文件
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