A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 ;
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 ;
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 ;
D.违背客户的委托为其买卖证券 ;
第1题
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.证券经纪商是接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
第3题
A.客户以自己名义,为自己的利益
B.客户以自己的名义,为证券公司的利益
C.证券公司以客户的名义,为自己的利益
D.证券公司以自己的名义,为客户的利益
第5题
A.融券专用账户
B.信用交易证券交收账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用证券账户
第6题
A.从业人员可以参与期货交易
B.从业人员可以以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C.从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
第8题
A.电话银行注册客户和非注册客户
B.电话银行注册客户
C.电话银行非注册客户
D.所有个人客户
第10题
A.私自代理销售费本行准入的产品
B.无正当理由拒绝、延迟、办理客户签约开户及其他交易、或擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回的
C.通过非法手段套取客户保费的
D.接受客户委托或客户签署非法“代理协议”,获取客户交易与资金密码,直接代替客户操盘交易的
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