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[多选题]

下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有()

A.从业人员可以参与期货交易

B.从业人员可以以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C.从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

答案
AB
解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条、第十二条。第十一条 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为
更多“下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有()”相关的问题

第1题

下列表述中,符合人身保险从业人员个人自律的涵义和作用的是()。①个人自律是养成从必须遵守到习惯于遵守的行为过程②个人自律的最终结果是将从业人员的道德良心转化为道德义务③个人自律将减少从业人员不当行为对自身利益的损害 ④个人自律使从业人员职业道德的原则和规范深入到思想和行动中去

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

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第2题

中国期货业协会依据(),对违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员进行自律惩戒

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司期货投资咨询业务管理办法》

D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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第3题

勤勉尽责是对保险经纪从业人员工作态度的基本要求,它要求保险经纪从业人员在业务活动中以客户利益为上,勤奋工作、尽职尽责。下列选项中对于保险经纪从业人员勤勉尽责要求表述有错误的是()

A.秉持勤勉的工作态度,努力避免执业活动中的失误

B.代表客户利益,对于客户的各项委托尽职尽责,确保客户的利益得到最好保障,且不因手续费(佣金)或服务费的高低影响客户利益

C.忠诚服务,不侵害所属机构利益,切实履行对所属机构的责任和义务,接受所属机构的管理

D.超越客户的委托范围或所属机构的授权

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第4题

下列关于保险公估从业人员在执业过程中处理竞争关系时的要求,说法错误的是()

A.保险公估从业人员不得借助行政力量或其他非正当手段进行执业活动

B.保险公估从业人员不得向客户给予或承诺给予不正当的经济利益

C.保险公估从业人员不得向客户说明如何得知该客户的名称(姓名)、联系方式等信息

D.保险公估从业人员不得诋毁、贬低或负面评价保险中介机构和保险公司及其从业人员

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第5题

《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据()而制定的

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理条例》

C.《期货从业人员管理条例》

D.《期货经纪公司管理条例》

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第6题

关于“汇利丰”产品销售人员的管理,下列说法错误的是()

A.ldquo;汇利丰”产品销售工作实行持证上岗制度,销售人员须获得我行颁发的个人理财业务从业人员资格认证方可上岗

B.获得银行业协会个人理财证书的人员可申请免试获得我行个人理财业务从业人员资格认证,但不得直接上岗

C.获得银行业协会个人理财证书的人员可直接上岗销售“汇利丰”产品

D.金融标准委员会颁发的A、FPC、FP等资格为专业资格,不等同于从业人员资格认证,该部分人员须考试获得认证

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第7题

从业人员有权拒绝接受(),并对上级单位和领导人忽视从业人员安全、健康的错误决定和行为提出批评或控告

A.生产任务

B.布置任务

C.岗位检查

D.违章指挥

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第8题

从规范对象上看,保险行业自律组织制定的自律规则可以分为两类,即()

A.规范机构会员行为的规则和规范从业人员行为的规则

B.规范从业人员行为的规则和规范消费为的规则

C.规范机构会员行为的规则和规范非机构会员行为的规则

D.规范机构会员行为的规则和规范消费者行为的规则

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第9题

下列人员不属于我国的就业者范畴的是()。

A.乡镇企业从业人员

B.个体从业人员

C.少年演员

D.单位从业人员

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第10题

下列机构从业人员中,无须遵守《银行业从业人员职业操守》的是()

A.村镇银行工作人员

B.基金管理公司工作人员

C.政策性银行工作人员

D.农村信用社工作人员

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