A.私自代理销售费本行准入的产品
B.无正当理由拒绝、延迟、办理客户签约开户及其他交易、或擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回的
C.通过非法手段套取客户保费的
D.接受客户委托或客户签署非法“代理协议”,获取客户交易与资金密码,直接代替客户操盘交易的
第1题
A.与客户串通骗取银行信贷资金或套汇的
B.擅自开展未经上级行授权的外汇业务的
C.办理超出短期外债指标限额的相关业务,且未及时报告的
D.未审核有效证明材料,超限额办理外币现钞存取、结售汇、国际汇款等业务或办理异名转帐业务的
第2题
A.虚假开立账
B.介绍客户相互借用账户或出租账户的
C.虚假变更单位账户信息的
D.直接使用客户账户为他人办理资金交易的
第3题
A.未按规定进行身份识别的
B.为客户出具虚假存款、财产证明材料的
C.办理空存空取、空缴空拨操作的
D.未经批准在非营业时间办理业务的
第4题
A.未经授权,故意超授信限额进行资金运作或与交易对手叙作交易的
B.违反规定超前划拨资金的
C.未得到客户委托进行交易的
D.未按照客户委托进行交易的
第5题
A、未按规定对异常交易的银行卡、帐户采取措施的
B、持有、保留他人银行卡(折)的
C、未征得持卡人同意,擅自违规为他人银行卡加办关联业务的
D、代银行卡申请人在申请材料上签字,或做违规填写、更改、不实勾选的
第6题
A.未按规定保管、借阅、销毁档案的
B.故意损毁或因重大过失意识档案的
C.伪造、变造、偷换、隐匿重要档案材料的
D.擅自将档案出卖赠与或转让他人
第7题
A.负主要及同等责任单位,对省公司主要领导、有关分管领导给予记过至撤职处分
B.负主要及同等责任单位,对事故主要责任单位(基层单位)主要领导、有关分管领导给予降级至撤职处分
C.负主要及同等责任单位,对主要责任者所在车间级负责人给予撤职至留用察看二年处分
D.负主要及同等责任单位,对次要责任者给予留用察看二年至解除劳动合同处分
第8题
A.在客户注册电子银行或修改手机号码时,蓄意录入与《电子银行申请表》中留存号码不符的手机号码作为客户电子银行安全认证工具的
B.故意泄露电子银行客户信息和交易信息的
C.私自留存应发放给客户的UK、电子令牌等电子银行安全认证工具的
D.擅自查询、下载、打印电子银行客户信息的
第9题
A.办理重要单证、业务印章以及凭证库钥匙、密码交接时,双方清点、核对不认真,责任区分不清的
B.未按规定频次检查凭证库、尾箱中的重要单证、业务印章,或检查时不清点、不核对的
C.违反先收到后记账、先记账后付出的
D.擅自印制、销毁重要空白凭证的
第10题
A.代单位客户购买支票、电汇凭证、Ukey、支付密码器以及
B.未按客户真实印章进行印鉴卡建档的保管银行卡的
C.擅自办理入账、提出交换、电子汇划的
D.代单位客户签名以及设置、重置密码的"
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