A.重新识别客户、调查客户身份、包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.采取合理措施核实客户实际控件人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等
D.整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符
E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户所有人核实交易情况
第1题
A.客户实际控制人或交易实际受益人
B.客户经营状况和收入来源
C.关联客户基本信息和交易情况
D.开户或交易动机
第2题
A.中华人民共和国反洗钱法
B.人民币银行结算账户管理办法
C.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
D.中国人民银行关于改进个人支付结算服务的通知
第3题
A.对客户重新进行身份识别
B.对客户交易特征的分析过程
C.对客户行为特征的分析过程
D.以上都不是
第4题
A.自然人银行账户频繁进行现金收付的,金融机构应当报告可疑交易报告
B.自然人银行账户一次性大额存取现金,金融机构应当报告可疑交易报告
C.金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责
D.自然人经常存入境外开立的旅行支票的,金融机构应当报告可疑交易报告
第6题
A.应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密
B.如需对客户进行尽职调查,联系客户时候可告知客户本人相关情况
C.对于监测、分析、报告可疑交易报告的情况,不在保密规定范围内
D.大额和可疑交易报告情况可向部分单位和个人提供
第7题
A.所在地中国银行或者其分支机构
B.所在地银保监局
C.中国证券业协会
D.所在地中国人民银行或者其分支机构
第9题
第11题
A.总行内控合规部门
B.省级分行内控合规部门
C.二级分行内控合规部门
D.各营业机构
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