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[多选题]

以下人员中,需要监管部门核准任职资格的包括()

A.风险总监

B.合规总监

C.内审负责人

D.财务负责人

答案
ABCD
更多“以下人员中,需要监管部门核准任职资格的包括()”相关的问题

第1题

应全面协调商业银行合规风险的识别和管理的是()

A.董事会

B.行长

C.监事会

D.合规负责人

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第2题

工地例会由()主持

A.建设单位项目技术负责人

B.总监理工程师

C.施工单位项目经理

D.设计单位技术负责人

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第3题

合规总监的职责有()

A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见

B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

C.合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告

D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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第4题

下列人员中,应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有()

A.期货公司董事

B.首席风险官

C.财务负责人

D.人力资源负责人

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第5题

()与缴纳安全生产风险抵押金的人员逐级签订年度安全生产责任书,否则不予兑现。
A、安全总监

B、主要负责人

C、安全环保部主任

D、专职安全管理人员

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第6题

关于对合规监察部职权描述正确的是()

A.处理违规员工,必须由违规人员上级同意方可进行处理

B.无调取数据的权限

C.总监级以上人员出现违规行为,需要合规监察部高层进行核查处理

D.对公司全部单据具有签核或抽查的权利

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第7题

证券公司()负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、咨询和培训等职责。Ⅰ、合规总监;Ⅱ、首席风险官;Ⅲ、合规部门;Ⅳ、风险管理部门
A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

施工单位梨资料由()主管

A.项目技术负责人

B.项目经理

C.总监理工程师

D.二级建造师

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第9题

分部工程的质量验收由总监理工程师组织,施工单位的()参加,进行验收

A.企业负责人和技术、质量负责人

B.项目负责人和技术、质量负责人

C.企业技术部门、质量部门负责人

D.项目班组长

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第10题

以下关于任职资格的说法,正确的是()。

A.对所有员工而言,获得拟晋升层级岗位任职资格是晋升提报的必备条件

B.同一岗位类别,未发生跨岗位层级晋升,在任职资格有效期内无需重复认证

C.知识技能包括通用应知应会和专业应知应会两部分

D.任职资格申报采取员工自主申报形式,不需部门负责人推荐

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第11题

农业银行重大合规事项的决策机构是()

A.经营决策机构

B.高级管理层

C.监事会

D.合规负责人

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