A.风险总监
B.合规总监
C.内审负责人
D.财务负责人
第3题
A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
第6题
A.处理违规员工,必须由违规人员上级同意方可进行处理
B.无调取数据的权限
C.总监级以上人员出现违规行为,需要合规监察部高层进行核查处理
D.对公司全部单据具有签核或抽查的权利
第7题
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.企业负责人和技术、质量负责人
B.项目负责人和技术、质量负责人
C.企业技术部门、质量部门负责人
D.项目班组长
第10题
A.对所有员工而言,获得拟晋升层级岗位任职资格是晋升提报的必备条件
B.同一岗位类别,未发生跨岗位层级晋升,在任职资格有效期内无需重复认证
C.知识技能包括通用应知应会和专业应知应会两部分
D.任职资格申报采取员工自主申报形式,不需部门负责人推荐
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