A.期货公司董事
B.首席风险官
C.财务负责人
D.人力资源负责人
第1题
A.期货公司董事
B.期货公司股东
C.期货公司经理层
D.期货公司监事
第3题
A.期货公司交易部门负责人
B.期货公司结算部门负责人
C.期货公司风险管理部门负责人
D.期货公司风险管理岗位负责人
第5题
A.期货公司的净资本与净资产的比例
B.期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.期货公司固定资产与流动资产的比例
D.期货公司流动资产与流动负债的比例
第7题
A.《期货从业人员管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司期货投资咨询业务管理办法》
D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
第8题
A.指定其他机构托管或者接管该期货公司
B.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境
C.责令该期货公司停业整顿
D.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产
第9题
A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C.是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形
D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
第10题
A.期货公司股东应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
B.股东会每年至少召开一次会议
C.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
D.期货公司应当在股东会作出决议后的3个月内向中国证监会备案
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