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[多选题]

下列人员中,应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有()

A.期货公司董事

B.首席风险官

C.财务负责人

D.人力资源负责人

答案
ABC
解析:《期货公司监督管理办法》第七十七条期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见;监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见;期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。在期货公司年度报告、月度报告签字的人员应当保证报告内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明意见和理由
更多“下列人员中,应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有()”相关的问题

第1题

()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理

A.期货公司董事

B.期货公司股东

C.期货公司经理层

D.期货公司监事

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第2题

期货公司的()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作

A.董事

B.董事长

C.高级管理人员

D.股东

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第3题

期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任()2年以上经历

A.期货公司交易部门负责人

B.期货公司结算部门负责人

C.期货公司风险管理部门负责人

D.期货公司风险管理岗位负责人

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第4题

期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施()
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第5题

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对下列()风险监管指标作出规定。[ 2015年5月真题]

A.期货公司的净资本与净资产的比例

B.期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

C.期货公司固定资产与流动资产的比例

D.期货公司流动资产与流动负债的比例

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第6题

下列属于公司高级管理人员的有()。

A.董事

B.经理

C.副经理

D.财务负责人

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第7题

中国期货业协会依据(),对违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员进行自律惩戒

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司期货投资咨询业务管理办法》

D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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第8题

期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司及其相关责任人员采取的措施有()

A.指定其他机构托管或者接管该期货公司

B.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境

C.责令该期货公司停业整顿

D.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产

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第9题

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查的事项包括()

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C.是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形

D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

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第10题

下列关于期货公司股东会的表述,正确的有()

A.期货公司股东应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决

B.股东会每年至少召开一次会议

C.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

D.期货公司应当在股东会作出决议后的3个月内向中国证监会备案

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