授信档案必须内容（）、要素齐全

A.合理保证企业经营管理合法合规

B.合理保证企业资产安全

C.合理保证企业财务报告及相关信息真实完整

D.有效防范舞弊和预防腐败

A.不合规情况分享统计

B.总体合规情况统计

C.系统档案表

D.系统资源信息表

A.申请人必须为存款账户本人

B.确认该笔款项确未被支取

C.代理人和被代理人的实名有效身份证件真实齐全

D.申请书上的要素与系统数据一致

A.抵（质）押登记是否有效落实

B.统一授信是否有效落实

C.贷款用途是否合理、合规

D.是否有效落实贷款用途监测

A．董事会和管理层的监督管理

B．合规管理计划

C．合规管理审计

D．风险管理规划

A.合规风险应对

B.合规风险识别

C.合规风险报告

D.合规风险监控

A.完整性

B.合规性

C.合理性

D.可行性

A．审查拆借资料是否齐全

B．拆借协议（或合同）是否合规

C．是否经有效审批

A.借款合同是否齐全

B.借款凭证要素是否齐全、有无涂改

C.签章是否齐全

D.凭证是否由客户经理提供

A.建立违规整改制度

B.建立有效的合规问责制度

C.建立合规检查和评价制度

D.建立关联交易管理制度

A.分级管理

B.集中管理

C.统一管理

D.集中统一管理