A.不合规情况分享统计
B.总体合规情况统计
C.系统档案表
D.系统资源信息表
第1题
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第2题
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险报告
D.合规风险监控
第3题
A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系
第5题
A.建立违规整改制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立关联交易管理制度
第7题
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控
第8题
A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规
B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面
C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点
D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程
第9题
A.访问资源的帐号权限
B.总体和计划视图报表
C.集中管理平台和网元间的网络通路
D.合规检查、安全对象管理、探针管理、安全知识管理和权限等功能
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