A.内控合规部负责网点运营风险分级管理的组织推动和统筹管理
B.人力资源部负责关键岗位轮换管理
C.省分行运行风险监控中心和省分行业务处理中心负责对网点运营风险管理分级相关指标进行验证
D.纪委办公室负责对下一级机构负责人进行约谈
第1题
A.级网点由网点自行负责整改
B.级网点由一级支行负责整改与治理
C.级网点(以及连续两次及以上D级网点)由二级分行负责整改与治理
D.对内部管理混乱,网点负责人管理失职的,二级分行(人事)部门应对网点负责人进行约谈
第2题
A.总行运营管理部
B.分行运营管理部
C.分行零售风险管理部
D.零售HR
第4题
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
第6题
A.运行管理部门
B.内控合规部门
C.办公室
D.纪检监察或组织(人事)部门
第9题
A.托管业务内部风险控制部门
B.法律合规部
C.风险管理部
D.总行风险管理委员会
第10题
B.协助机构负责人实施内部控制与合规检查,负责监督柜面业务人员(含核准人员)的工作,对其在实际业务操作中遇到的疑难问题予以解答指导。
C.负责对重要空白凭证、现金等实物的账实情况,业务印章的使用保管情况等进行定期或不定期的核对、抽查。
D.负责网点员工的业务培训,组织员工学习规章制度,定期评估业务流程,并及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势,报告网点重大风险隐患,并就优化制度、流程提出意见与建议。
E.负责对内外审发现问题的督促整改,跟踪落实整改效果。
第11题
A.总行运营管理部
B.总行法律合规部
C.分行法律合规部
D.分行计财部
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