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[主观题]

20()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任.

A董事会

B监事会

C高管层

D合规部门

答案
A
更多“20()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任.”相关的问题

第1题

下列关于合规管理职责的表述中,正确的为()

A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任

B.各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任

C.各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任

D.合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任

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第2题

应全面协调商业银行合规风险的识别和管理的是()

A.董事会

B.行长

C.监事会

D.合规负责人

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第3题

商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能()的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

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第4题

下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()

A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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第5题

()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.部门负责人

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第6题

根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责()

A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划

B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

E.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

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第7题

董事会下设的()对商业银行合规风险管理进行日常监督

A.风险管理委员会

B.审计委员会

C.专门设立的合规管理委员会

D.风险合规管理委员会

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第8题

关于合规管理的主要内容描述错误的是()

A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面

C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点

D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程

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第9题

董事会和高级管理应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
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第10题

证券公司()负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、咨询和培训等职责。Ⅰ、合规总监;Ⅱ、首席风险官;Ⅲ、合规部门;Ⅳ、风险管理部门
A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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