A董事会
B监事会
C高管层
D合规部门
第1题
A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B.各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任
C.各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任
D.合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
第4题
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第6题
A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
第8题
A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规
B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面
C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点
D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程
第10题
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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