A.国籍
B.年龄
C.证件号码
D.证件有效期
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、 Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第2题
A.保持原状,不必要重新识别
B.应当重新识别
C.视情况进行识别
D.以上说法都不对
第3题
A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别
B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
C.在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第4题
A.金融机构
B.第三方机构
C.金融机构与第三方机构共同
D.客户
第5题
A.客户身份识别是一个持续的过程
B.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成
C.客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定
D.客户身份识别在与客户建立业务关系后开始
第6题
A.第三方
B.该金融机构
C.该客户自身
D.该金融机构与第三方
第7题
A.第三方
B.客户
C.该金融机构
D.该金融机构和第三方按比例
第8题
A.中华人民共和国反洗钱法
B.金融机构反洗钱规定
C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
D.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
第10题
A.该金融机构
B.第三方
C.该金融机构或第三方
D.以上均不正确
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