A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第1题
A.大额取款要求客户提供身份证件
B.了解客户风险承受能力
C.了解客户的财务状况
D.为未带有效身份证件的熟悉客户新开账户
第2题
A.风险偏好
B.风险认知能力
C.承受能力
D.购买理财产品能力
第4题
B.券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险
C.供投资建议应具有合理依据
D.得参与媒体证券节目
E.①②③
F.①② G. ①③④ H. ③④
第5题
A.证券公司或证券投资咨询机构
B.中国证券业协会
C.证券投资顾问
D.中国证监会
第6题
A.不歧视客户,公平对待不同民族、性别、年龄的客户
B.在客户授信时,由于某项财务数据不达标,致使无法新增授信,鉴于该客户为重点客户,且实际风险不大,小张便告知客户调整财务报表数字,以便于新增授信
C.热情地为客户提供业务咨询,包括向客户提供改善财务状况的建议
D.对客户提出的合理要求尽量满足,无法满足的耐心说明情况
第7题
A.职业
B.工作
C.规定
D.行为
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