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[单选题]

在我国,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应该按照()制订的程序和要求,了解客户的情况,评估客户的风险承受能力

A.证券公司或证券投资咨询机构

B.中国证券业协会

C.证券投资顾问

D.中国证监会

答案
A、证券公司或证券投资咨询机构
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第1题

证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议应当明确()。I.证券公司或证券投资咨询机构的权利Ⅱ.客户的权利Ⅲ.证券公司或证券投资咨询机构的义务Ⅳ.客户的义务

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称为()

A.投资银行

B.投资顾问

C.财务顾问

D.企业融资

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第3题

证券投资顾问执业行为准则包括()
A.券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

B.券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险

C.供投资建议应具有合理依据

D.得参与媒体证券节目

E.①②③

F.①② G. ①③④ H. ③④

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第4题

根据(证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据,这些依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.证券投资顾问的服务能力和过往业绩Ⅲ.基于证券研究报告形成的投资分析意见Ⅳ.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司、证券投资咨询机构存在因()等原因导致不能履行职责的风险。I.停业、解散、撤销、破产Ⅱ.被中国证监会撤销相关业务许可Ⅲ.被中国证监会责令停业整顿Ⅳ.公司法定代表人变更

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,在公司网站及营业场所显著位置公示()Ⅰ.投诉电话Ⅱ.投诉传真Ⅲ.投诉电子信箱Ⅳ.负责投诉处理人的人员姓名

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()

A.中国证监会及其派出机构

B.各地证券业协会

C.中国证券业协会

D.上海、深圳证券交易所

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第8题

商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时,应了解客户的(),评估客户的财务状况,提供合适的投资产品由客户自主选择,并应向客户解释相关投资工具的运作市场及方式,揭示相关风险

A.风险偏好

B.风险认知能力

C.承受能力

D.购买理财产品能力

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第9题

证券公司不得向其融资、融券的客户不包括()

A.投资资金不足

B.在该证券公司从事证券交易不足半年

C.交易结算资金未纳入第三方存管

D.证券投资经验不足

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第10题

根据《中华人民共和国证券法》规定,证券投资咨询机构从业人员不得从事()

A.代理委托人进行证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益

C.与委托人约定分担证券投资损失

D.向委托人提供投资咨询服务

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第11题

理财顾问服务,是指商业银行向客户提供的()等专业化服务

A.财务分析与规划

B.投资建议

C.个人投资产品推介

D.储蓄存款产品

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