A.中国人民银行
B.中国人民银行会痛银监会、证监会、保监会共同制定
C.国务院
D.保监会
第1题
A.业务
B.声誉
C.内部控制
D.接受监管
第2题
A.金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的实际使用人
B.最短期限
C.固定期限
D.5年
第3题
A.保持原状,不必要重新识别
B.应当重新识别
C.视情况进行识别
D.以上说法都不对
第4题
A.政策性银行.商业银行.农村合作银行.城市信用合作社.农村信用合作社
B.证券公司.期货公司.基金管理公司
C.保险公司.保险资产管理公司
D.信托公司.金融资产管理公司.财务公司.金融租赁公司.汽车金融公司.货币经纪公司
E.中国人民银行确定并公布的其他金融机构
第5题
A.一次性的
B.金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理
第6题
A.客户的名称、住所、经营范围
B.统一社会信用代码和有效期限
C.控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D.受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期
第7题
A.安全、准确、完整
B.每季度
C.每半年
D.每年
第8题
A.身份证
B.户口簿
C.护照
D.军人身份证件
E.武警身份证件
F.学生证
第10题
A.金融机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作
B.金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况
C.金额机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
D.金融机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
第11题
A.客户身份识别制度
B.反洗钱内部控制制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!