建立内控制度运行情况定期报告制度。从2007年起，各地要于每年（）月底前将当年的内控工作总结报送我部社会保险事业管理中心

A．了解客户制度

B．大额交易报告制度

C．可疑交易报告制度

D．内控制度

E．保存记录制度

A.科学性

B.健全性

C.合规性

D.授权管理

A．建立健全完善内控制度体系

B．定期梳理并及时更新各类制度

C．制定的内部控制制度合规、有效

D．加强对重要岗位、重要人员的管理与控制

A.客户身份识别制度

B.大额交易与可疑交易报告制度

C.客户洗钱风险等级划分制度

D.客户身份资料和交易记录保存制度

A.建立违规整改制度

B.建立有效的合规问责制度

C.建立合规检查和评价制度

D.建立关联交易管理制度

A.企业的内控政策与法律、法规相抵触

B.内部控制制度设计不够完整、合理，无法贯彻执行

C.内部控制制度无法实现企业内部控制的目标

D.内部控制制度完整且合法，并能实现企业的内控目标

A.内控制度

B.客户身份资料

C.交易信息

D.客户身份识别制度

A.当年12月底

B.次年1月底

C.次年1月初

D.次年2月初

A.内控测试基本情况

B.企业内部控制发展规划书

C.内控测试结果

D.内控测试发现问题及整改情况