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[多选题]

出现以下哪些情况,经营机构对投资者进行告知、警示时,应当全过程录音或者录像()

A.普通投资者申请成为专业投资者,经营机构对其谨慎评估

B.经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务时

C.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,告知其适当性匹配意见时

D.经营机构调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见时

答案
ABCD
更多“出现以下哪些情况,经营机构对投资者进行告知、警示时,应当全过程录音或者录像()”相关的问题

第1题

基金投资者适当性管理制度、投资者信息资料、告知警示投资者资料、录音录像资料、自查报告等至少保存 15年()
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第2题

下列关于录音、录像的说法正确的是()

A.侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候,可以对讯问过程进行录音或者录像

B.对于可能判处无期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件,应当对讯问过程进行录音或者录像

C.讯问时的录音或者录像作为证据证明被讯问人有罪或者无罪,属于视听资料

D.录音或者录像应当全程进行,保持完整性

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第3题

投资者适当性管理制度、投资者信息资料、匹配方案、告知警示投资者资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年

A.20

B.10

C.5

D.15

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第4题

投资者信息资料、告知警示投资者资料、录音录像资料以及自查报告等至少保存()年

A.5.0

B.10.0

C.20.0

D.30

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第5题

各业务部门应妥善保存其收集的投资者信息和资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不少于()年

A.2

B.5

C.10

D.20

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第6题

关于基金销售机构对投资者的保护,以下描述正确的是()

A.基金销售机构应当对普通投资者和专业投资者实施相同的保护措施

B.基金销售机构应当对投资者进行分类,并对普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配等方面实施特别保护

C.基金销售机构应当对证券公司、信托公司等金融机构投资者实施特别保护

D.因涉及人数较多,基金销售机构应当对银行发行的理财产品购买基金进行特别保护

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第7题

在建护普遍投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了要求,Ⅰ、要求经营机构必须对管通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 Ⅱ、在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 Ⅲ、对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置 Ⅳ、对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证()

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

刘某故意杀人一案,以下关于该案侦查程序的表述,哪些是正确的()

A.刘某被送交看守所羁押后,因客观原因侦查机关在看守所讯问室以外的场所进行讯问的,应当作出合理解释

B.对讯问过程录音录像,应当不间断进行,但可以剪接、删改

C.看守所应当对提讯进行登记,写明提讯单位、人员、事由、起止时间以及刘某的姓名等情况

D.看守所收押刘某,应当进行身体检查。检查时,检察院驻看守所检察人员应当在场。检查发现刘某有伤或者身体异常的,看守所应当拍照或者录像

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第9题

各机构应在营业网点现金区同步录音录像,录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的手部动作特征,显示业务办理全过程。()
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第10题

对涉嫌严重违纪或者职务违法、职务犯罪问题的审查调查谈话、搜查、查封、扣押(暂扣、封存)涉案财物等重要取证工作应当全过程进行录音录像,并妥善保管,及时归档,()定期核查

A.案件监督管理部门

B.案件审理部门

C.审查调查部门

D.干部监督部门

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第11题

根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕85号),经营代销与理财业务的营业机构未对销售过程同步录音录像的,我行给予限期整改并暂停代销与理财业务1至3个月的处理()
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