A.只要管理层加强风险意识就够了
B.积极做好治乱打非相关工作
C.扎实开展反洗钱自查自纠
D.全力以赴做好客户投诉处理工作
第1题
A强化审慎经营理念完善绩效考核机制
B严格落实贷款管理制度确保贷款依法合规
C加强流程控制提高信贷业务精细化管理方面健全职责明确的授权机制审批流
D开展违规放贷风险排查及时化解风险隐患
第2题
A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系
第3题
A.金融机构不得开展涉及虚拟货币相关业务
B.年长客户缺乏风险意识,易陷入网络电信骗局
C.资金通过网络交易,损失难以追回
D.仿冒交行员工向客户索要验证码
E.客户提供伪造预留印鉴办理业务,导致交行合规风险
第4题
A.依法合规也是银行的价值增值活动
B.依法合规是商业银行经营内在规律的要求
C.依法合规与改善公司治理机制、加强风险管理具有同样的重要性和紧迫性
D.依法合规是单纯的成本负担
第8题
A.总行内控合规部门
B.省级分行内控合规部门
C.二级分行内控合规部门
D.各营业机构
第9题
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