第2题
A.客户账户指客户普通A股账户,不包含信用账户
B.客户普通A账户市值包含货币ETF
C.客户普通A账户市值不包含货币ETF
D.客户账户包含普通账户及信用账户
第3题
A.全面负责本单位营销团队的建设和管理工作
B.全面负责本单位营销策划、营销活动开展,营销渠道和营销网络的建设工作
C.全面负责本单位营销人员执业合规性管理、营销团队的考核及风险控制
D.其他应履行的职责
第5题
以下哪些是分支机构负责人职责()
A.全面负责本单位营销团队的建设和管理工作
B.全面负责本单位营销策划、营销活动开展,营销渠道和营销网络的建设工作
C.营业部证券营销相关管理制度、方案的制定与执行
D.全面负责本单位营销人员执业合规性管理、营销团队的考核及风险控制
第7题
A.诚实信用,审慎勤勉
B.恪守真实、准确、全面的基本要求
C.相关法律、行政法规、自律规则及本制度规定
D.以上全部
第8题
A.分支机构及其人员为满足个人利益引诱、误导公司存量客户转户、销户
B.工作人员擅自向客户发表自己个人观点和意见
C.分支机构及其人员以宣传低佣,开户送礼等方式开展营销或渠道合作
D.分支机构及其人员在业务活动中主动、明确、充分的对客户进行风险提示
第9题
B.不得与未取得相应业务资质的互联网机构开展合作
C.在银行等合作机构网点内,不得向客户提供用于证券交易的机器设备
D.在互联网渠道合作中,不得存在利用第三方网站办理网上开户业务、委托外部机构或人员营销、赠送实物等形式或名义吸引客户开户等违反法律法规及自律规则的情形
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