A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券从业资格,其中具有3年以上证券自营,资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D.具有良好的法人治理结构,完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
第1题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第4题
A.具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
B.净资产不少于200万元
C.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年
D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,并且每年不少于500万元
第7题
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上15万元以下
第9题
A.必须经证监会和人民银行的批准
B.证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D.证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
第10题
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券自营的,其净资本不得低于人民币3000万元
C.证券公司经营证券承销与保荐的,其净资本不得低于人民币5000万元
D.证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理的,其净资本不得低于人民币1亿元
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