A.对于外部监管机构下发的各类风险客户名单,若只存在单位名称的,支持仅录入单位名称而无证据号码
B.柜面识别的虚假证件等,仅需录入单位名即可,无需录入证件类型和证件号码等关键信息
C.1083开户环节嵌入的单位名称风险证件核查支持模糊查询
D.单位风险证件查询功能中单位名称支持模糊查询
参考解析:单位客户风险证件登记:对于外部监管机构下发的各类风险客户名单,若只存在单位名称的,支持仅录入单位名称而无证据号码;单位风险证件查询功能中单位名称支持模糊查询。
第1题
A.信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险
B.流动性风险是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险
C.操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失的风险
D.证券结算风险是指证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
第2题
A.风险是对预期的不确定性,不可以被度量
B.客户的风险特征即客户可能产生的最大损失
C.客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一
D.对于相同的风险,每个客户对待的态度是一致的
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.实施检查-登记底稿-形成检查报告-下发意见书-建立检查档案
B.实施检查-形成检查报告-登记底稿-下发意见书-建立检查档案
C.实施检查-形成检查报告-下发意见书-登记底稿-建立检查档案
D.实施检查-形成检查报告-建立检查档案-登记底稿-下发意见书
第5题
A.三个月
B.半年
C.一年
D.二年
第7题
A.操作风险
B.法律风险
C.声誉风险
D.策略风险
E.合规风险
F.利率风险
第8题
A.银行业金融机构应当建立风险统一集中管理的制度,确保全面风险管理对各类风险管理的统领性、各类风险管理与全面风险管理政策和程序的一致性
B.银行业金融机构应当建立风险加总的政策、程序,选取合理可行的加总方法,充分考虑集中度风险及风险之间的相互影响和相互传染,确保在不同层次上和总体上及时识别风险
C.行业金融机构采用内部模型计量风险的,应当遵守相关监管要求,确保风险计量的一致性、客观性和准确性
D.银行业金融机构应当建立压力测试体系,明确压力测试的治理结构、政策文档、方法流程、情景设计、保障支持、验证评估以及压力测试结果运用
第9题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题
A.公平或正义是需要考虑的道德原则
B.不需要坚持自由和知情同意的道德原则
C.公众可能会坚持将自己的伦理诉求引入到对于技术风险的辩论中
D.政府监管机构有保护公众免受伤害的特殊职责
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