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[多选题]

期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括()等

A.岗位责任

B.部门设置

C.人员配置

D.风险管理制度

答案
ABCD
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条。期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件: (二) 具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等
更多“期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括()等”相关的问题

第1题

期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任()2年以上经历

A.期货公司交易部门负责人

B.期货公司结算部门负责人

C.期货公司风险管理部门负责人

D.期货公司风险管理岗位负责人

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第2题

期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本不低于人民币()亿元

A.3

B.5

C.1

D.2

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第3题

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()

A.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

B.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告

D.申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表

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第4题

《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据()而制定的

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理条例》

C.《期货从业人员管理条例》

D.《期货经纪公司管理条例》

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第5题

具有期货等金融专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽1年()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查的事项包括()

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C.是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形

D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

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第7题

金融期权合约的结算方式是(),金融期货合约的结算方式是()。

A.到期结算,每周结算

B.每周结算,到期结算

C.到期结算,每日结算

D.每日结算,到期结算

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第8题

证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务(IB),应为投资者提供的服务包括()

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.代期货公司、客户收付期货保证金

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第9题

下列关于结算担保金表述,正确的有()

A.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货公司缴纳结算担保金

B.交易结算会员期货公司应当以自有资产向期货公司交易所缴纳的结算担保金

C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金

D.全面结算会员期货公司可以向非期货结算会员收取结算担保金

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