A.投议标合规管理
B.咨询顾问合规管理
C.礼品招待合规管理
D.履约合规管理
第1题
A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规
B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面
C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点
D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程
第2题
A.建立违规整改制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立关联交易管理制度
第4题
A.审核公司年度合规报告
B.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告
C.监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议
D.公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责
第6题
A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
第8题
A.直接决定合规部门人员薪酬
B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
D.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
第9题
A.依法合规也是银行的价值增值活动
B.依法合规是商业银行经营内在规律的要求
C.依法合规与改善公司治理机制、加强风险管理具有同样的重要性和紧迫性
D.依法合规是单纯的成本负担
第11题
A.督察长在基金公司组织体系中应有独立性
B.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
C.职工监事在基金公司组织体系中应当有独立性
D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性
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