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[多选题]

个人客户办理理财交易撤单需交回原《个人理财产品销售确认书》第()联,若客户遗失该单据时,受理岗应在遗失确认书选项前勾选并向柜外清推送遗失声明由客户签字确认

A.一

B.二

C.三

答案
ABC
更多“个人客户办理理财交易撤单需交回原《个人理财产品销售确认书》第()联,若客户遗失该单据时,受理岗应在遗失确认书选项前勾选并向柜外清推送遗失声明由客户签字确认”相关的问题

第1题

以下说法正确的是()
A.即使客户当天理财全部赎回资金到账且客户需当天销卡,柜员可启动个人理财同步标志位交易,即时同步理财账户已取消的状态,当日不可进行销卡操作,需次日发起销卡交易

B.如当天理财全部赎回资金到账且客户需当天销卡,柜员可启动个人理财同步标志位交易,即时同步理财账户已取消的状态,再进行销卡操作

C.个人理财同步标志位 仅能选择人民币不可操作外币

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第2题

若客户本人无法提供《实物贵金属订购单》(客户联),则让客户本人填写()并在上面作收货确认

A.遗失声明

B.实物贵金属撤销/挂失订购单申请书

C.个人特殊业务申请书

D.挂失申请书

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第3题

根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,个人投资者在办理理财业务签约是,要注意的事项有()

A、一个客户只能持有一个个人结算账户卡/折办理理财类业务签约

B、客户手机、客户小灵通、联系电话必须输入一个

C、办理理财类业务签约所使用的证件种类、证件号码需与个人结算账户/折所留的实名信息一致

D、必须本人办理,不得代办

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第4题

关于个人理财产品购买的基本规定,说法正确的是()
A.需由理财经理在销售专区完成双录后才能进行AB端系统操作,交易必须输入客户经理UM号,该客户经理需有代销资质且已在系统中维护资质信息

B.若为追加购买,只需提交原《理财产品销售协议书》客户联。柜员复印原协议书作为追加购买的销售资料保管

C.《理财产品说明书》客户签署页由客户本人签名确认后,理财经理将该页复印,原始签字页作为购买材料一并提交给运营柜台专夹保管。复印页及说明书其他页面交付客户留存

D.交易要求客户本人办理。代办仅限由交易支持监护人代办,18周岁(含)以下未成年客户首次办理基金业务时,应由法定监护人至网点柜面进行客户本人及监护人证件信息验证及登记。监护人应同时提供监护关系的证明材料(如户口簿、居委会/村委会证明、出生证明等)

E.购买金额大于等于50W需主管授权

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第5题

个人理财产品销售对象以()的个人客户为主

A.18周岁以上

B.有投资理财需求

C.具备一定风险承受能力

D.65岁以上

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第6题

客户申请办理福费廷业务时,需向农行提供以下材料()

A.《国内信用证项下福费廷融资申请书》

B.信用证项下全套单据

C.开证行到期付款确认书

D.农行要求的其他材料

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第7题

以下关于储蓄国债(电子式)的认购确认书说法正确的是()

A.认购确认书是债权凭证

B.如果丢失可以办理挂失

C.凭认购确认书办理兑付

D.认购确认书丢失不补,不影响客户债权

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第8题

能在网上办理开放式基金等理财业务的客户是()

A.个人贵宾客户

B.证书客户

C.普通版公共客户

D.升级版公共客户

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第9题

对公质押贷款以对公理财产品办理质押冻结的,由信贷部门提供()

A.经客户签章的《中国农业银行理财产品协议》

B.投资理财业务凭证

C.《对公理财产品确认书》(一式两联)

D.《对公理财产品质押处理通知书》(一式两联)

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第10题

根据《中国民生银行理财产品销售管理办法》,销售人员从事理财产品销售活动,不得()

A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员

B.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

C.对客户做出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

D.挪用客户交易资金或理财产品

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第11题

个人客户凭有效身份证申请办理理财类业务签约的必须有对应的()账户止/折

A.个人储蓄

B.机构储蓄

C.个人结算

D.对公结算

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