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[多选题]

对客户风险等级初评结果为 “中”、“高”、“极高”的客户开展风险等级复评，评定原则包括（）

A.客户的基本信息是否完整、准确

B.客户的职业信息、年收入情况是否与当地的经济状况相符

C.对于高风险客户或者高风险账户持有人，关注其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析

D.系统评估结果是否与客户的实际风险状况一致

答案
ABCD
发布时间：2022-08-21
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第1题

客户洗钱风险评级系统定期对存量客户进行风险等级初评，在初评结束后（）个工作日之内，各支行评级操作员应分析判断客户的实际风险水平，对系统初评结果进行调整，评级审批员对评级调整结果进行审批后确认客户的风险等级

A.5个

B.10个

C.15个

D.30个

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第2题

初评和复评客户风险等级结果不一致的，（）确定客户最终风险等级

A.初评岗

B.复评岗

C.终评岗

D.反洗钱岗

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第3题

关于营运客户风险等级的划分，以下说法正确的是（）

A.新客户的风险等级划分由系统初评及人工复评完成

B.由系统自动划分，无需人工参与

C.系统每日对初次建立业务关系的客户进行风险等级初评

D.人工每个工作日对系统初评结果进行复评

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第4题

系统初评为中高、高风险等级的，或人工复评初审结果与系统初评结果不一致的，由分公司合规部门负责人最终确定客户的风险等级（）
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第5题

客户风险等级划分初评结果应由（)进行复评。

A.初评人

B.初评人以外的其他人员

C.计算机系统等技术手段

D.客户本人

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第6题

在客户风险等级相关工作中，柜面人员每周应登录客户风险等级评分系统对由系统自动计算得出客户风险等级结果的新发生业务的客户进行（）

A.初评和复评

B.查看

C.报告

D.修改

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第7题

负责对客户洗钱风险等级初评结果进行复评（）

A.营业机构

B.二级分行

C.省级分行

D.总行

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第8题

外部风险评估要素中应将客户投保的保险产品的内部风险等级作为外部风险评分的参考因素,确定客户风险等级的初评结果（）
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第9题

农村商业银行应参考反洗钱系统自动初评等级结果，结合客户建立渠道、信息公开度、客户股权或控制权复杂程度、权威媒体负面新闻报道等系统无法自动评级的因素和业务交易情况，在系统自动初评后日内对系统初评结果进行复评，重新确定客户的风险等级（）

A.2

B.3

C.5

D.15

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第10题

外部风险评估要素中应将客户投保的保险产品的内部风险等级作为外部风险评分的参考因素,确定客户风险等级的初评结果（）
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第11题

根据客户，确认客户洗钱风险等级分类初评结果的真实性；持续关注客户风险变化情况，动态调整客户洗钱风险等级（）

A.身份

B.业务

C.大额交易

D.交易信息

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