依照《保险法》、《保险经纪人监管规定》等相关法律法规，合规要点包括客户授权委托，业务档案管理，基本服务标准，执业管理，保费佣金管理（）

A.执业登记信息管理，及时登记个人信息及授权范围等事项以及接受处罚、聘任或者委托关系终止等情况，确保执业登记信息的真实、准确、完整

B.销售业绩管理，登记客户健康方面的信息及客户财务信息等以及个人代理人接受处罚、聘任或者委托关系终止等情况

C.展业信息管理，登记客户健康方面的信息及客户财务信息等以及个人代理人接受处罚、聘任或者委托关系终止等情况

D.执业信息管理，登记客户健康方面的信息及客户财务信息等以及个人代理人接受处罚、聘任或者委托关系终止等情况

A.代理产品

B.代理期间

C.执业地域

D.代理权限

A.保险公司各部门和业务单位

B.保险公司合规管理部门

C.保险公司内部审计部门

D.外部监管

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

A.《保险小额理赔服务指引（试行）》

B.理赔实务

C.保险法

D.《人身保险业务基本服务规定》

B．合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险

C．合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作

D．合规人人有责，合规应当从基层做起

A.《保险法》的调整对象是保险组织和保险行为

B.保险代理人是根据保险人委托，向保险人收取代理手续费，并在授权范围内代为办理保险业务的单位，也可以是个人

C.保险经纪人是基于保险人的利益，为投保人与保险人订立合同提供中介服务，依法收取佣金的单位

D.保险代理人在代为办理人寿保险业务时，不得同时接受2个以上保险人的委托

A.根据客户的委托和授权进行投资和资产管理

B.推介投资产品

C.提供财务分析与规划

D.提出投资建议

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ