A.适当性
B.有效性
C.范围
第1题
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
第3题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ
第7题
第9题
A.银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据
C.商业银行绩效考核制度的适当性和有效性不作为银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容
D.银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度
第10题
A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售
D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件,或者代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品
第11题
A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④
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