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依据GB/T24001-2016标准,组织应保持其合规情况的()和对其合规情况的理解

A.知识

B.技能

C.方法

D.途径

答案
A、知识
更多“依据GB/T24001-2016标准,组织应保持其合规情况的()和对其合规情况的理解”相关的问题

第1题

入网测试阶段合规检查报告包含以下哪些内容()。

A.不合规情况分享统计

B.总体合规情况统计

C.系统档案表

D.系统资源信息表

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第2题

《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

A.联系

B.分离

C.结合

D.交叉

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第3题

组织应针对其相关职能和层次建立环境目标是,应考虑()。

A.环境因素

B.合规义务

C.风险和机遇

D.环境绩效

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第4题

()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.部门负责人

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第5题

下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任

A.及时为高级管理层提供合规建议

B.对不合规现象或问题进行惩处

C.制定并执行风险为本的合规管理计划

D.保持与监管机构日常的工作联系

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第6题

合规总监的职责有()

A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见

B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

C.合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告

D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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第7题

商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能()的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

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第8题

对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的()

A.建立违规整改制度

B.建立有效的合规问责制度

C.建立合规检查和评价制度

D.建立关联交易管理制度

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第9题

合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()

A.合规风险应对

B.合规风险识别

C.合规风险报告

D.合规风险监控

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第10题

关于合规管理的主要内容描述错误的是()

A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面

C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点

D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程

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第11题

建行的合规理念是什么()

A.“诚信、正直、守法、合规”

B.“诚信、正直、创新、合规”

C.“诚信、正直、关爱、合规”

D.“诚信、合作、守法、合规”

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