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[判断题]

期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表()

答案
更多“期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表()”相关的问题

第1题

首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

A.10个1月31日

B.20个1月20日

C.10个1月20日

D.20个1月31日

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第2题

期货公司被期货交易所(),应当在收到期货交易所的通知文件之目起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A.接纳为会员

B.暂停会员资格

C.终止会员资格

D.要求追加保证金

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第3题

按照规定,企业的财务报表一般应于()报出

A.年度终了后

B.年度终了后1个月内

C.月份终了后3个月内

D.年度终了后4个月内

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第4题

期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施()
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第5题

下面符合月度代维绩效红黄牌警示机制的有()

A.代维公司连续两个月度在基站代维考核结果低于80分,或单月度低于75分时,应给予代维公司黄牌警示

B.代维公司连续三个月度在某一地区基站代维考核结果低于75分,或单月度考核得分低于60分,或在同一代维年度内基站代维考核结果有6个月低于80分,应给予代维公司红牌警示

C.黄牌警示后,由市分公司组织代维公司对考核结果进行综合分析

D.红牌警示后,由省公司牵头组织相关市分公司和代维公司进行综合分析

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第6题

()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理

A.期货公司董事

B.期货公司股东

C.期货公司经理层

D.期货公司监事

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第7题

某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()

A.责令公司限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权

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第8题

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()

A.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

B.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告

D.申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表

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第9题

各营业网点的会计凭证要在月度终了()个工作日内登记保管。需要延迟办理归档的,应经会计主管审批同意

A.2

B.5

C.10

D.15

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第10题

不定项选择题【资料3】 甲公司为居民企业,登记注册地在W市,企业所得税按季预缴。主要从事建筑材料生产和销售业务。2018年有关经营情况如下: ()

A.甲公司应向W市税务机关办理企业所得税纳税申报

B.甲公司企业所得税2018纳税年度自2018年6月1日起至2019年5月31日止

C.甲公司应当自2018年度终了之日起5个月内,向税务机关报送年度企业所得税纳税申报表,并汇算清缴,结清应缴应退税款

D.甲公司按季预缴企业所得税,应当在每季度最后15日内办理纳税申报,预缴税款

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