A.客户拟趸交进行投保100万以上保单
B.客户要求现金缴费或对公转账
C.客户涉嫌犯罪,且保费收入来源不明,保费达到20万以上
D.客户拒绝生存调查,要求撤单
第1题
A.各级公司应按照中国人民银行及其分支机构等监管机构要求出具和报送年度反洗钱审计情况报告
B.对于开展反洗钱审计期间发现的洗钱线索,内部审计机构应及时形成专题报告,报送公司风险管理部门
C.总公司审计部每年向总裁室和董事会报告审计工作时,应同时报告反洗钱审计工作开展情况
D.总裁室和董事会需每年向国务院报告公司审计工作
第3题
A.反洗钱相关管理要求
B.总行相关管理要求
C.银监会管理要求
D.分行相关管理要求
第5题
B.监督反洗钱领导小组组织和实施反洗钱工作
C.审批洗钱风险管理的政策和程序,监督反洗钱基本制度的实施
D.定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况,评价反洗钱合规风险控制的有效性,对高级管理层反洗钱管理人员反洗钱管理履职情况实施有效监督
E.其他相关职责
第6题
A.报告机构配合反洗钱行政调查情况表
B.报告机构接受人民银行反洗钱现场检查情况表
C.报告机构内部反洗钱检查成果表
D.境外机构反洗钱工作成果表
第8题
A.留存相关资料
B.客户可自行到被核查人常住户口所在地公安机关申请核实
C.按照反洗钱客户身份识别要求向中国反洗钱监测分析中心和当地人民银行报告
D.向公安部公民身份信息查询服务中心再次申请核实
第9题
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