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[多选题]

考虑到反洗钱相关要求,以下哪种情况需向分公司反馈客户交易行为()

A.客户拟趸交进行投保100万以上保单

B.客户要求现金缴费或对公转账

C.客户涉嫌犯罪,且保费收入来源不明,保费达到20万以上

D.客户拒绝生存调查,要求撤单

答案
ABCD
更多“考虑到反洗钱相关要求,以下哪种情况需向分公司反馈客户交易行为()”相关的问题

第1题

以下对反洗钱审计报告说法正确的是()

A.各级公司应按照中国人民银行及其分支机构等监管机构要求出具和报送年度反洗钱审计情况报告

B.对于开展反洗钱审计期间发现的洗钱线索,内部审计机构应及时形成专题报告,报送公司风险管理部门

C.总公司审计部每年向总裁室和董事会报告审计工作时,应同时报告反洗钱审计工作开展情况

D.总裁室和董事会需每年向国务院报告公司审计工作

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第2题

孕妇自我监护胎儿宫内情况时,以下哪种情况需引起重视,应及时就诊()

A.胎心音180次/分

B.胎动5次/小时

C.胎心音150次/分

D.胎动12次/12小时

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第3题

当接收到我行和外部机构的异常交易调查指令时,分行应按照()开展尽职调查工作,经调查发现涉嫌洗钱的,应及时关停银联快付业务,并按照反洗钱相关规定程序及时向公安部门报告

A.反洗钱相关管理要求

B.总行相关管理要求

C.银监会管理要求

D.分行相关管理要求

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第4题

在单位定期存款的办理过程中,以下哪种情况需由经办人和会计主管在相关传票上双人签章确认()

A.开立支取

B.结清

C.挂失

D.开户证实书换发定期存单

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第5题

简述你作为枣庄银行董事会成员需履行哪些反洗钱职责()
A.倡导反洗钱合规文化,确立洗钱风险管理文化建设目标,并进行监督指导

B.监督反洗钱领导小组组织和实施反洗钱工作

C.审批洗钱风险管理的政策和程序,监督反洗钱基本制度的实施

D.定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况,评价反洗钱合规风险控制的有效性,对高级管理层反洗钱管理人员反洗钱管理履职情况实施有效监督

E.其他相关职责

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第6题

以下不属于金融机构反洗钱年度报告附表是()

A.报告机构配合反洗钱行政调查情况表

B.报告机构接受人民银行反洗钱现场检查情况表

C.报告机构内部反洗钱检查成果表

D.境外机构反洗钱工作成果表

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第7题

发生以下哪种情况时,应及时拔除导管()

A.怀疑患者导管相关感染

B.患者出现静脉炎

C.导管堵塞或故障

D.患者病情不需要时

E.患者要求拔出

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第8题

某分行营运管理部计划对辖内A网点进行突击检查,根据《广东华兴银行营运突击检查管理办法》要求,检查启动情况仅限于()掌握

A.留存相关资料

B.客户可自行到被核查人常住户口所在地公安机关申请核实

C.按照反洗钱客户身份识别要求向中国反洗钱监测分析中心和当地人民银行报告

D.向公安部公民身份信息查询服务中心再次申请核实

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第9题

向电调申请检修作业,并办理相关工作票(如遇故障抢修,可在抢修结束后补办工作票,但须符合供电安全规定要求),需接口专业配合作业时,向维修调度说明情况,协调相关部门或专业进行配合()
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第10题

以下哪种情况,需考虑水龙头安装定额()?

A.盥洗槽

B.洗涤盆

C.洗脸盆

D.浴盆

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第11题

采用一阶差分模型一阶线性自相关问题适用于下列哪种情况()

A.ρ≈0

B.ρ≈1

C.-1<ρ<0

D.0<ρ<1

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