A.经纪人需要佩戴建委发放的信息牌或者链家工牌,二者选其一即可
B.门店内可以张贴最新房源信息,但是门店外不可以张贴
C.经纪人填写作废的协议应该交由助理回收,不可留存店面
D.空白的旧版协议可以自行销毁,不允许出现在门店里
第1题
A.门店必须公示两名备案经纪人的经纪人证#
B.门店必须公示合同范本,缺一不可#
C.门店必须在醒目位置公示收费标准、服务标准和交易流程#
D.没有其他公司/事业部的海报、灯箱、桌牌、许可证等宣传品#
第4题
A.依法合规也是银行的价值增值活动
B.依法合规是商业银行经营内在规律的要求
C.依法合规与改善公司治理机制、加强风险管理具有同样的重要性和紧迫性
D.依法合规是单纯的成本负担
第5题
A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
第6题
A.审核公司年度合规报告
B.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告
C.监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议
D.公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责
第10题
A.客观性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.专业性原则
第11题
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!