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[单选题]

申请非现场办理账户业务的客户应符合的条件不包括()

A.已在我司开户的境内自然人客户,且资产账户及证券账户状态正常

B.客户风险测评在有效期内

C.客户反洗钱等级应为低风险等级,不得为中风险等级、高风险等级或禁止类

D.客户风险等级在稳健及以上

答案
D、客户风险等级在稳健及以上
更多“申请非现场办理账户业务的客户应符合的条件不包括()”相关的问题

第1题

办理网上银行定期(通知)存款的单位客户,需满足下列条件()

A.已在柜面开立单位定期一本通账户和单位活期存款账户,且账户同户名,开户机构所在地为同一分行

B.具有定期(通知)存款需求的单位

C.已申请开通我行高级版或VIP版企业网上银行,并将用于办理网上银行定期及通知存款业务的定期一本通账户和活期存款账户追加到同一个企业网上银行客户号下

D.资金来源符合国家法规要求的单位

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第2题

根据监管要求,客户深圳市场股份转托管、上海市场证券账户撤销指定交易和客户证券账户销户,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的()内办理完毕,法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定

A.当天

B.一个交易日

C.两个交易日

D.三个交易日

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第3题

()是指证券公司在与客户签订融资融券合同后,根据客户的申请,按照证券登记结算机构的规定,为其开立实名证券账户

A.融券专用账户

B.信用交易证券交收账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用证券账户

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第4题

账户开户人名下其他银行账户作“暂停非柜面业务”处理的客户需持有本人有效身份证件完成身份核实后,方可恢复涉案账户外的其他账户的非柜面业务()
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第5题

单位银行结算账户业务中,存款人在临时存款账户有效期届满前申请办理展期,若不符合展期条件,人行不核准展期申请,存款人应及时办理以下哪一项手续()

A.临时存款账户的撤销手续

B.临时存款账户的变更手续

C.临时存款账户的开立手续

D.临时存款账户的维护手续

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第6题

网点受理客户开户申请后,应严格按照()相关规定审核开户资料

A.《人民币银行结算账户管理办法》

B.《支付结算办法》

C.《票据法》

D.《行政事业单位预算外资金银行账户管理规定》

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第7题

基层营业机构为办理智慧定期存款业务的客户开立()

A.定期存单

B.开户证实书

C.转账支票

D.保证金账户

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第8题

对于客户在我行开立()申请办理通兑业务的,由二级分行的信贷(营销)部门与会计部门根据账户资金性质及单位银行结算账户有关管理规定审批其是否可以办理通兑业务

A.专用存款账户

B.保证金账户

C.一般存款账户

D.临时存款账户

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第9题

下列哪项不是小企业主动授信客户中的非我行信贷客户需要满足的条件()

A.在我行开立基本账户一年及以上,且该账户资金流入量累计超过2000万元

B.近一年账户资金流入量超过200万元

C.在我行开立一般账户一年及以上,且该账户资金流入量累计超过3000万元,或近一年账户资金流入量超过500万元

D.由我行代发工资一年及以上,平均代发工资的员工数量超过30人

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第10题

办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件()

A.对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?

A.资金账户开户、销户、变更

B.开立基金账户

C.代办证券账户的开户、挂失、销户

D.转托管、指定交易、撤销指定交易

E.与客户签订期货经纪合同

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第11题

未在我行开立结算账户的客户申请办理对公双利丰业务,需先按照结算账户规定开立结算账户(不一定必须是基本户或一般户)。()
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