A.交易所管理应遵循重点交易所优先、严格风险控制的原则。重点发展投资者数量及出入金交易量在全行业占比高的重点交易所,并做好动态管理。
B.根据就近原则,交易所拓展的范围限定为总部位于本行所在地区的交易所。如因交易所特殊需要,确需与其总部所在地以外的分行合作,非交易所总部所在地分行须提前与交易所总部所在地分行协商一致。
C.股商存管业务交易所申请接入主要包括以下几项基本流程:交易所申请、交易所评估和准入、签署合作协议、接口开发与准生产测试及服务开通。
D.交易所准入审批需采用二级审批制。审批可由一级分行电子银行部或公司业务部发起,也可由二级分行发起,最终审批由一级分行电子银行部或公司业务部完成。
第1题
第6题
A.依法合规,符合法律法规和我行相关制度规定
B.二年
C.分工协作,分级归口管理,部门相互配合
D.防控风险,促进业务发展,维护我行合法权益
第9题
A.制定资金交易业务风险管理操作流程
B.审核资金交易价格
C.负责资金交易业务的系统操作权限管理与合规管理
D.对资金交易业务有关监控指标进行监测
第10题
A.系统内资金清算往来-系统内资金往来
B.个人活期存款-个人银行结算存款
C.金融机构活期存款-境内证券业金融机构活期存款
D.金融机构活期存款-境内交易及结算类金融机构活期存款
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