A.采取调高客户风险等级
B.加大资金交易监测分析
C.获取高级管理层批准
D.以上皆是
第3题
A.存在或发生
B.完整性
C.权利与义务
D.估价或分摊
第4题
A.中国保监会
B.保险行业协会
C.保险公司
D.社会培训机构
第8题
A.银行在外包活动中建立了客户信息保密制度,并履行了告知义务;
B.银行在外包活动中遇到对客户信息安全产生重大影响的时间,向当地银监局报告;
C.银行与信用卡催收外包机构约定按照欠款回收金额提成的方式支付佣金;
D.银行持续关注催收外包机构的财务状况、人员管理、业务流程、工作情况等
第9题
A.商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施
B.商业银行应建立个人理财业务分析.审核与报告制度
C.商业银行应保存完备个人理财业务服务记录
D.商业银行应当将银行资产与客户资产合并管理,明确相关部门及其工作人员在管理.调整客户资产方面的授权
E.商业银行应接受客户的委托进行投资操作和资产管理等个人理财业务,应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权
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