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[单选题]

证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合的要求是()。Ⅰ 投资期限和品种符合客户的投资目标Ⅱ 风险等级符合客户的风险承受能力等级Ⅲ 客户签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险Ⅳ 可以视情况省略风险

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第1题

证券公司向客户销售金融产品或提供的金融服务,应当符合的要求是()I.投资期限和品种符合客户的投资目标Ⅱ.风险等级符合客户的风险承受能力等级Ⅲ.客户签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险Ⅳ.可以视情况省略风险揭示书

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券公司销售金融产品,应当向客户充分揭示金融产品的()等可能影响客户权益的主要风险特征。Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.操作风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

在我国,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应该按照()制订的程序和要求,了解客户的情况,评估客户的风险承受能力

A.证券公司或证券投资咨询机构

B.中国证券业协会

C.证券投资顾问

D.中国证监会

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第4题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议应当明确()。I.证券公司或证券投资咨询机构的权利Ⅱ.客户的权利Ⅲ.证券公司或证券投资咨询机构的义务Ⅳ.客户的义务

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有()。I.向客户建议适当的投资组合Ⅱ.向客户进行理财规划建议Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种Ⅳ.接受客户全权委托、管理客户资产

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题

商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时,应了解客户的(),评估客户的财务状况,提供合适的投资产品由客户自主选择,并应向客户解释相关投资工具的运作市场及方式,揭示相关风险

A.风险偏好

B.风险认知能力

C.承受能力

D.购买理财产品能力

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第8题

证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称为()

A.投资银行

B.投资顾问

C.财务顾问

D.企业融资

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第9题

为多个客户办理基金专户管理业务的,资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划,特定客户是指具备以下条件的客户()

A.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币

B.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于50万元人民币

C.能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人

D.能够识别、判断和承担相应投资风险的法人

E.能够识别、判断和承担相应投资风险的依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户

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第10题

按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()

A.对投资者做出收益承诺

B.推荐公开发行的证券

C.向顾客提供投资建议

D.管理个人投资组合

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第11题

某银行理财师小王向客户提供了财务分析与规划、投资建议、投资产品推介等服务,该银行根据客户的委托和授权进行投资和资产管理。区分该银行提供的是理财顾问服务还是综合理财服务的要点在于()

A.根据客户的委托和授权进行投资和资产管理

B.推介投资产品

C.提供财务分析与规划

D.提出投资建议

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