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查询人所需查询的账户资料等会计资料应由指定人员提供,查询人不得径直进入营业室自己翻阅。银行在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后,根据业务需要可以通知存款单位或个人()

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第1题

查询人所需查询的账户资料等会计资料应由指定人员提供,查询人不得径直进入营业室自己翻阅。银行在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后,根据业务需要可以通知存款单位或个人()
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第2题

协助有权机关查询不能提供()资料

A.个人存款情况

B.与存款有关的会计凭证、账簿

C.人个贷款情况

D. 与存款有关的对账单

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第3题

BOCNET企业网银客户端优化功能中“服务设定”功能和“账户管理”功能下涉及的功能是()

A.“资料查询”功能和“定期账户修改”功能

B.“资料修改”功能和“定期账户查询”功能

C.“资料查询”功能和“定期账户查询”功能

D.“资料更新”功能和“定期账户更新”功能

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第4题

下列关于协助有权机关查询业务的表述,不正确的是()

A.经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构的工作人员以及关联行为人的账户。

B.国务院证券监督管理机构有权依法对从事证券交易当事人和与被调查事件有关的个人在营业机构开立的资金账户和存款账户进行查询。

C.有权机关执法人员要求查询时,须出示本人工作证件和有权机关县团级以上机构签发的协助查询存款通知书。

D.在协助有权机关办理完毕查询存款手续后,应根据业务需要通知存款人

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第5题

金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,应对下列()情况进行登记:

A.有权机关名称,执法人员姓名和证件号码;

B.金融机构经办人员姓名;

C.被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名;

D.协助查询、冻结、扣划的时间和金额;

E.相关法律文书名称及文号,协助结果等

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第6题

()查询行为不属于协助有权机关进行查询的范围

A.银监会

B.保监会

C.公证处

D.律师

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第7题

柜员为客户办理取消开通证券交易时,返回错误信息,“有其他TA.账户,不允许销户”,这时柜员用()交易查询,翻页第二屏显示客户已经开通的证券账户

A.投资人查询-投资人资料查询

B.投资人查询-证券余额查询

C.柜员查询-投资人资料查询

D.柜员查询-证券资金账户余额查询

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第8题

根据农合机构内部单位查询、冻结、扣划的规定,办理农合机构查询、冻结、扣划业务时,经办人必须核实以下哪些业务内容()

A.业务申请是否符合本机构相关业务制度

B.业务申请人提供的资料是否已经有权人审批

C.《特殊业务申请表》

D.有权机关执法人员的身份证件

E.《开立银行结算账户申请书》

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第9题

下列不纳入协助查询个人存款业务专夹保管资料的()

A.查询通知原件。

B.签章后的查询资料复印件。

C.回执复印件。

D.执法人员工作证件复印件

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第10题

有权机关现场查询、冻结的账户涉及监控录像资料调阅的,原则上由()负责受理,经()负批准后以加密方式向有权机关提供录像资料

A.开户行;分行安保部门

B.各级集中作业中心;分行安保部门

C.开户行;运营管理部

D.各级集中作业中心;运营管理部

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